Berliner Geldwäsche-Tagung 2024

Dr. Jacob Wende ist Geschäftsführer der Regpit GmbH für Geldwäscheprävention und Compliance. Seit vielen Jahren beschäftigt er sich intensiv mit dem Thema Geldwäscheprävention und berät Banken, Unternehmen und Kanzleien in diesem Bereich. Er führte die Funktion des bestellten Geldwäschebeauftragten in Unternehmen aus dem Finanz- und Nichtfinanzsektor aus. Zudem ist er Schriftleiter der Fachzeitschrift "Geldwäsche&Recht" (GWuR) vom Deutschen Fachverlag und Autor beim Kommentar zum Geldwäschegesetz (Herausgeber Zentes/Glaab). Neben regelmäßigen Publikationen hält er Vorträge zur Geldwäscheprävention. Zuvor sammelte er Erfahrungen im Bereich Bankaufsichtsrecht bei führenden Rechtsanwaltskanzleien. Des Weiteren war er bei einer Investmentbank im Bereich Compliance und absolvierte eine Station bei einer Aufsichtsbehörde im Geldwäscherecht. Neben der Geldwäscheprävention bestehen vertiefte Kenntnisse im Bankaufsichtsrecht, FinTech und im Bereich Digitalisierung.

Herr Dr. Barreto da Rosa war jahrelang kriminalpolizeilicher Ermittler im Bereich Geldwäsche/Vermögensabschöpfung (u.a.) und Leiter der Gemeinsamen Finanzermittlungsgruppe Polizei/Zoll im Bayerischen Landeskriminalamt. Nach Abordnungen ab 2020 an das Bundesminsterium des Innern und für Heimat und das Bundesministerium der Justiz, wo er u.a. die Gesetzgebungsverfahren im Bereich der Geldwäsche sowie die Rechtsakte auf EU-Ebene im Bereich AML/CTF begleitete, ist er aktuell im Operativen Terrorismusabwehrzentrum Bayern im Bayerischen Landeskriminalamt tätig. Er war u.a. Teilnehmer an der Arbeitsgruppe zur Erstellung der Nationalen Risikoanalyse Deutschlands und Sachverständiger im Finanzausschuss des Deutschen Bundestags, ist ausgebildeter FATF-Prüfer, Lehrbeauftragter an der LMU München und Mitverfasser des Standard-Kommentars zum GwG von Herzog sowie des Buches "Praxiswissen Geldwäscheprävention" (zusammen mit Achim Diergarten).

Ilka Brian verantwortete mehrere Jahre in der Compliance Abteilung der Commerzbank AG als Head of Global Standards AML mit ihrem Team die Standardsetzung im Bereich Bekämpfung der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung für den Commerzbank-Konzern. Zu ihren Hauptaufgaben gehörte die Begleitung von internationalen und nationalen gesetzlichen Initiativen zur Verbesserung der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, die Umsetzung neuer Standards in den AML-Policies des Konzerns und die Begleitung der Implementierung der Vorgaben in den Geschäftsbereichen der Bank. Zum 01. Januar 2023 wechselte sie in den Bereich Anti Financial Crime der Deutschen Bank AG, wo sie ähnliche Aufgaben wahrnimmt. Ein Schwerpunkt ihrer Tätigkeit liegt insoweit auch in der operativen und effektiven Umsetzung der KYC-Anforderungen in Deutschland als auch auf internationaler Ebene.

Rechtsanwältin Silvia Frömbgen ist seit 1997 als Referentin in der Abteilung Recht, Steuern und Verbraucherpolitik des Deutschen Sparkassen- und Giroverbandes tätig. Seither ist sie unter anderem mit den Themen Bekämpfung der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung befasst und hat seit Umsetzung der 3. EU-Geldwäscherichtlinie die Umsetzung aller GwG-Novellen in die Praxis beratend begleitet. Ferner ist sie Gründungsmitglied der GwAG, Mitautorin der Auslegungs- und Anwendungshinweise der Deutschen Kreditwirtschaft und Mitglied in diversen Arbeitskreisen auf nationaler und europäischer Ebene.

Dr. Thora Funken ist Referatsleiterin bei der Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen (FIU) und dort verantwortlich für leitungsrelevante und gesamtstrategische Fragestellungen, solche der Compliance, des Grundsatzes sowie der Zusammenarbeit mit der Justiz und der Strafverfolgung. Die promovierte Juristin, zugleich Betriebswirtin (VWA), verfügt über langjährige Erfahrung im Bereich der Geldwäscheprävention in der Bundesfinanzverwaltung, u.a. durch entsprechende Tätigkeit beim Bundesministerium der Finanzen sowie als Referatsleiterin beim Zollkriminalamt im Bereich Geldwäsche und Organisierte Kriminalität / Finanzermittlungen. Zuvor war sie als Staatsanwältin tätig.

Dr. Lars Haffke ist AML/AFC Manager der Regpit GmbH und berät verschiedene Unternehmen im Finanz- und Nichtfinanzsektor zu Geldwäscheprävention und Compliance. Dabei ist er auch als externer Geldwäschebeauftragter tätig. Zuvor promovierte er im Bereich der Geldwäscheprävention an der Technischen Universität München. Durch mehrjährige Tätigkeiten in einer Prüfungsgesellschaft und in der Industrie besitzt er umfangreiche Compliance-Erfahrung. Sein thematischer Fokus liegt insbesondere in den Bereichen FinTech, Finanzprodukte und Immobilien. Zur Geldwäscheprävention publiziert er regelmäßig in nationalen und internationalen Fachzeitschriften. Zudem ist er Herausgeber des Handbuchs "Recht für Start-Ups" im Verlag C.H. Beck.

Nasim Jenkouk ist als Partnerin im Bereich Bank- und Finanzrecht bei der RSM Ebner Stolz Partnerschaft mbB tätig. Sie bietet maßgeschneiderte Beratungsdienstleistungen für nationale und internationale Banken, Finanzdienstleister und FinTech-Unternehmen zu aufsichtsrechtlichen Fragen. Ihre juristische Ausbildung absolvierte Frau Jenkouk an den Universitäten in Köln, Brandenburg, Berlin, San Francisco (USA) sowie Bangalore (Indien). Wertvolle Berufserfahrung sammelte sie bei renommierten Kanzleien wie Pinsent Masons und Aderhold. Vor ihrem Eintritt bei RSM Ebner Stolz war sie ab Januar 2020 bei Annerton tätig und wurde im darauffolgenden Jahr zur Partnerin ernannt. Neben ihrer praktischen Tätigkeit hat Frau Jenkouk auch bedeutende Beiträge in verschiedenen Fachpublikationen geleistet. Zudem nimmt Sie regelmäßig bei Podiumsdiskussionen Teil und hält Vorträge zu aufsichtsrechtlichen Fragestellungen.
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Louisa Lippold ist Juristin und Chief Product Officer der Regpit GmbH. Zuvor hat sie Stationen in Kanzleien und einer Unternehmensberatung im Bereich Geldwäscheprävention absolviert. Sie beschäftigt sich seit mehreren Jahren intensiv mit der technischen Umsetzung von regulatorischen Anforderungen (RegTech). Ihr Fokus liegt auf dem Bereich Geldwäsche-Compliance und Sanktionen. Damit bildet sie die Schnittstelle zwischen Recht und Technologie.
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Der Journalist und Autor Sandro Mattioli, geb.1975, arbeitet seit Jahren zur italienischen Mafia in Deutschland und veröffentlichte kürzlich das Buch Germafia. Der Deutsch-Italiener berät Serien-, Podcast und Filmproduktionen, darunter einen der erfolgreichsten Podcasts des Jahrs 2023, "Mafia Land" des SWR, und eine für drei Emmys nominierte Doku von Vice News. Seit 2012 ist er Vorsitzender des Vereins mafianeindanke in Berlin. Mit seinen Kolleginnen und Kollegen engagiert er sich, damit Mafiaclans und Organisierte Kriminalität besser bekämpft werden, und erhält so vielfältigen Einblick in die politische Arbeit.

Michael Peters (55) ist seit Juni 2021 als Senior Managing Director bei der Beratungsfirma Ankura tätig und verfügt über mehr als 35 Jahre Berufserfahrung, und ist ein erfahrener Experte auf dem Gebiet der Ermittlung und Prävention von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und anderen Straftaten. Von 2015 bis Ende Juni 2021 leitete er die Solution Anti-Financial Crime (AFC) zweier globaler Beratungsunternehmen. Aufgrund seiner beruflichen Laufbahn als ehemaliger Ermittler des BKA, als stellvertretender Sachgebietsleiter der FIU, aus seiner leitenden Position bei der AFC-Einheit einer großen, international operierenden deutschen Bank sowie als erfahrener Leiter von AFC-Projekten vereint er verschiedene Sichtweisen, als externer Prüfer, als Ermittler und als internationaler Manager. Seine professionelle Erfahrung als Berater umfasst mehr als 150 Projekte.

Seit November 2015 leitet Dr. Marcus Pleyer als Ministerialdirigent die Unterabteilung VII A im Bundesministerium der Finanzen und ist dort zuständig für die Bekämpfung der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, Sanktionen, Zahlungsverkehr und für Digitalisierung. Er war von Juli 2020 bis Juni 2022 Präsident der Financial Action Task Force (FATF), des internationalen Gremiums, das die weltweit anerkannten Standards im Bereich der Bekämpfung von Geldwäsche und der Finanzierung von Terrorismus und Proliferation setzt und ihre Einhaltung in über 200 Ländern überprüft. Zuvor war er Vizepräsident der Organisation. Von 2014 bis 2015 leitete er das Referat für internationale Finanzmärkte und von 2011 bis 2014 das Ministerbüro von Bundesminister Dr. Schäuble im Bundesministerium der Finanzen. Von 2015 bis 2016 war Marcus Pleyer im Auftrag des Auswärtigen Amtes und des Bundesministeriums der Finanzen persönlicher Berater der ukrainischen Finanzministerin in Kiew. Von 2006 bis 2011 war er im Bundeskanzleramt als Referent zuständig für Wirtschaftsrecht, internationalen Finanzmärkte, Eurozone und G7/G20. Bevor er 2006 in das Referat für Wertpapier- und Börsenwesen im Bundesministerium der Finanzen wechselte, begann Marcus Pleyer seine berufliche Tätigkeit im Finanzmarktbereich bei der BaFin, nachdem er zuvor mehrere Jahre als wissenschaftlicher Assistent an einem Lehrstuhl für Staatsrecht und für öffentliches Wirtschaftsrecht der Universität Dresden gearbeitet hatte. Dr. Marcus Pleyer hat Rechtswissenschaften an den Universitäten Heidelberg, Speyer und Singapur studiert, an der Universität Dresden zu einem staatsrechtlichen Thema promoviert und erhielt einen Master of Laws (LL. M.) von der University of Edinburgh sowie einen Master of Business Administration (M.B.A.) von der University of Wales. Er legte im Jahr 2005 die Börsenhändlerprüfung an der Frankfurter Wertpapierbörse ab.

Dr. Gernot Rößler leitet den VDB Geschäftsbereich Recht und Regulierung (inkl. Bekämpfung der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung sowie Betrugsprävention). Er war langjährig Leiter des BdB AK Geldwäschebeauftragte und Mitglied der AML und Fraud Fachgremien des Europäischen Bankenverbandes (EBF) sowie der Internationalen Bankenvereinigung (IBFed).

Dr. Osman Saçarçelik ist Global Head of Global Standards & Advisory AML und Syndikusrechtsanwalt bei der Commerzbank AG. In dieser Funktion ist er gemeinsam mit seinem Team für die gruppenweiten AML/KYC Policies der Commerzbank zuständig und berät die Geschäftseinheiten im In- und Ausland zu geldwäscherechtlichen Fragen. Zuvor war er als Leiter Aufsichtsrecht bei einer deutschen Großbank und als Rechtsanwalt in internationalen Wirtschaftskanzleien tätig.

Seit 2014 beschäftigt sich Justus Schrecker mit KYC-Prozessen, Arbeitsanweisungen, Richtlinien und Gesetzesentwürfen. Justus Schrecker hat in unterschiedlichen KYC-Projekten internationale Erfahrung gesammelt. Als Geschäftsführer der Clarilab GmbH & Co. KG für den Bereich Kundenansprache und Research ist Justus Schrecker dafür verantwortlich, die KYC-Lösung der Schufa Holding AG weiterzuentwickeln und maßgeschneiderte Lösungen für den GWG-Verpflichtetenkreis zu entwerfen. Zuvor war Justus Schrecker Leiter der KYC-Factory passcon Germany und setzte alle KYC-Anforderungen national und international operativ um. Davor war Justus Schrecker Manager bei PwC GmbH im Bereich Consulting - Regulatorische Prozesse.

Anna Sokolowska ist tätig als Business Developer Finance und Volljuristin für Adecco Business Solutions mit Sitz in Düsseldorf. Sie verfügt über 10 Jahre Berufserfahrung und ist ehemalige stellvertretende Gruppen-Geldwäschebeauftragte eines japanischen Kreditinstituts mit dem Hauptsitz für Europa in Deutschland. Des Weiteren war sie für das zentrale Auslagerungsmanagement zuständig. Anna Sokolowska war ferner drei Jahre lang tätig als selbständige Rechtsanwältin. Ihre Laufbahn auf dem Gebiet Geldwäscheprävention begann in 2017 als sie für eine weltweit tätige Wirtschaftsprüfungsgesellschaft die amerikanischen, deutschen und chinesischen Finanzinstitute auf die Einhaltung der Vorgaben des Geldwäschegesetzes im Rahmen der Jahresabschlussprüfung geprüft hat.

Von 2014 bis 2021 Wissenschaftlicher Mitarbeiter und Wissenschaftlicher Assistent am Lehrstuhl für Strafrecht, Wirtschaftsstrafrecht und Strafprozessrecht von Professor Dr. Thomas Rönnau an der Bucerius Law School in Hamburg. 2017 bis 2019 Referendariat am Kammergericht, u. a. mit Station am Bundesverfassungsgericht. Seit 2019 Nebentätigkeit als Verteidiger. 2020 Promotion zum Dr. iur an der Bucerius Law School. Seit Sommersemester 2021 Juniorprofessor für Strafrecht, Strafprozessrecht und Wirtschaftsstrafrecht an der Stiftung Europa-Universität Viadrina Frankfurt (Oder). Mitglied der Schriftleitung "Geldwäsche und Recht". 2022 Sachverständiger im Deutschen Bundestag für das Gesetzgebungsverfahren SDG II. Des Weiteren war er 2024 Sachverständiger für das Finanzkriminalitätsbekämpfungsgesetz.

Frau von Kruedener ist Volljuristin und seit 2018 im Bereich der Geldwäscheaufsicht in der Senatsverwaltung für Wirtschaft tätig. Sie ist stellvertretende Leiterin der Geldwäscheaufsicht und beschäftigt sich schwerpunktmäßig mit ministeriellen Aufgaben. Außerdem verfügt sie über Erfahrungen bei der Konzeption und Durchführung von Verbundeinsätzen der Geldwäscheaufsicht mit anderen Sicherheitsbehörden.